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实用新型的创造性判断:与发明有何不同

知识产权 作者:诚立集团 · 知识产权研究组 全文阅读

专利法对发明与实用新型的创造性,用了两个不同的词:发明要有「突出的实质性特点和显著的进步」,实用新型只要有「实质性特点和进步」。

少了一个「突出」,少了一个「显著」。这两个字之差,在无效程序里意味着完全不同的结果。

一、法律表述的差异

发明的创造性标准:对所属技术领域的技术人员来说,发明相对于现有技术是非显而易见的。

实用新型的创造性标准:对所属技术领域的技术人员来说,实用新型相对于现有技术具有实质性特点。

审查指南的表述是:实用新型专利创造性的标准应当低于发明专利创造性的标准。

「低于」体现在两个维度:现有技术的范围,以及现有技术的数量。

这两个维度,是实务中判断实用新型创造性的关键。

二、现有技术领域的限制

判断发明的创造性时,审查员可以检索所有相关技术领域,包括相近或者相隔较远的领域,只要存在技术启示。

判断实用新型的创造性时,一般着重于该实用新型所属的技术领域。现有技术中给出明确启示,促使本领域技术人员到其他领域寻找技术手段的,才考虑其他领域。

这个限制对专利权人有利。一项把医疗器械结构用到健身器材上的实用新型,如果健身器材领域没有明确启示,可能被认定具备创造性。

但要注意:所属技术领域不限于权利要求写明的领域,还包括相近领域。相近与否,看技术功能、用途、应用场景。

三、现有技术数量的限制

这是更实质的差别。

评价发明的创造性,通常可以组合两篇、三篇甚至更多对比文件,再加公知常识。

评价实用新型的创造性,一般只引用一篇对比文件,或者两篇。引用多篇的,需要说明现有技术中存在明确的结合启示。

实务中的表述是:实用新型一般不需要考虑过多的对比文件组合,通常一到两篇即可。

这意味着:如果一项实用新型的区别特征分散在多篇文献中,且结合需要创造性劳动,专利权人更容易守住。

反过来,如果一篇对比文件就公开了全部特征,或者一篇对比文件加一条公知常识就能得到,实用新型很难保住。

四、无效程序中的判断逻辑

审查员通常按四步走。

第一步,确定最接近的现有技术。通常是与实用新型技术领域相同、解决相同技术问题、公开特征最多的一篇。

第二步,确定区别特征与实际解决的技术问题。

第三步,判断是否显而易见。这一步是核心:现有技术整体上是否给出技术启示,使本领域技术人员有动机改进并得到该实用新型。

第四步,判断是否具有有益的效果。有显著进步的,辅助支持创造性。

对实用新型而言,第三步的尺度更宽。同样的区别特征,在发明案件中可能被认定为显而易见,在实用新型案件中可能被认定具备实质性特点。

但这个「宽」不是无限度的。如果区别特征只是常规替换、位置变换、尺寸调整、材料替换,无论发明还是实用新型,都会被认定不具备创造性。

五、撰写策略

既然标准低,撰写时可以做三件事。

第一,把技术方案写得具体一些。实用新型的保护范围窄一点,但稳定性高一点。对多数中小企业而言,能守住的窄范围,好过守不住的宽范围。

第二,突出结构特征,少用功能限定。功能限定在实用新型中容易被认定为概括过宽,且难以与被诉产品比对。

第三,从属权利要求分层设置。第一层限定连接关系,第二层限定具体结构,第三层限定参数范围。无效时可以逐层退守。

还有一条:申请前做一次简单检索。实用新型不进行实质审查,但授权后的稳定性取决于现有技术状况。花几千块检索,可能省下几万块诉讼费。

六、维权时的注意点

第一,先做专利权评价报告。结论负面的,调整主张范围或者放弃诉讼。

第二,权利要求写得宽的,主动限缩到从属权利要求。用窄范围打,成功率高。

第三,准备应对无效宣告。被告几乎必然会提无效,要做好修改权利要求的预案。

第四,注意中止。被告提无效并请求中止诉讼的,法院可能中止审理,周期拉长。

第五,考虑与其他权利并用。同一产品可能同时涉及外观设计、著作权、商业秘密,多一条路径多一分胜算。

七、一个被单篇对比文件无效的案例

某企业持有一项实用新型专利,涉及一种可折叠的置物架,权利要求一限定了「立柱与横梁通过插接件连接,插接件上设有弹性卡扣」。

竞争对手提无效宣告,提交一篇十年前的公开专利文献,该文献公开了立柱、横梁、插接件、弹性卡扣的全部结构,且连接方式完全相同。

专利权人主张:本专利的弹性卡扣角度为四十五度,对比文件未明确;本专利还增加了防脱凸起,对比文件没有。

合议组查明:四十五度角是本领域的常规选择,对比文件附图虽未标注角度,但从视图可以确定;防脱凸起记载在从属权利要求三中,未写入权利要求一。

决定:权利要求一相对于对比文件不具备实质性特点,宣告无效;权利要求三因包含防脱凸起,且该特征未被对比文件公开,维持有效。

专利权人不服提起诉讼,法院维持无效决定。

后续:专利权人以权利要求三为基础另行起诉,获赔十八万元,远低于原计划的八十万元。原因是保护范围缩小,被诉产品中只有部分型号落入。

事后复盘:如果申请时把防脱凸起写进权利要求一,专利不会被全部无效,赔偿也不会缩水。撰写时省下的一个特征,诉讼时要用七十万来还。

八、实用新型管理清单

  • 申请前完成检索,了解最接近的现有技术
  • 权利要求分层设置,逐层限定结构特征
  • 核心改进点写入独立权利要求,不留在从属
  • 少用功能限定,多用结构、连接关系描述
  • 授权后申请专利权评价报告
  • 维权前按报告结论调整主张范围
  • 准备无效应对预案,明确可退守的权利要求
  • 评估中止审理的风险,合理安排诉讼节奏
  • 同步评估外观设计、著作权、商业秘密的并用
  • 核心技术的,同时布局发明与实用新型

实用新型是一把轻便的刀,出鞘快,但不够硬。用好它的前提,是知道它砍得动什么、砍不动什么。真要紧的技术,还是得靠发明。

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